[ihc-hide-content ihc_mb_type="show" ihc_mb_who="2,4,5" ihc_mb_template="1" ] <div class="sharemxh share"> <div class="af-tts1"> <div class="embed-tts" data-newsid="188250907235406567" data-distributiondate="2025/09/08" data-namespace="cafef"> <div class="audioplayer" data-file="https://tts.mediacdn.vn/2025/09/08/cafef-nu-188250907235406567.m4a" data-id="188250907235406567" data-voice="Nữ miền Bắc"> <div id="streamid_188250907235406567" class="videoNewsPlayer streamid_188250907235406567-dimensions audioSwitchVoicePlayer-pc AudioSwitchVoice audioSwitchVoicePlayer default-skin player-user-inactive" lang="zh-tw" tabindex="-1" role="region" aria-label="音訊播放器" data-role="audio-player"> <div class="audioSwitchVoicePlayer-area-control"> <div id="context-stats" class=" paused user-inactive" tabindex="-1" role="region" aria-label="影片播放器"> <div class="AudioSwitchVoice-controlbar"> <div class="overlay2"> <div class="overlayAccentRead"> <div class="overlayVoice"> <div class="iconAccentRead"></div> <div class="iconAccentRead"><span style="color: #1d1f20; font-size: 1.953em; font-family: -apple-system, BlinkMacSystemFont, 'Segoe UI', Roboto, Oxygen-Sans, Ubuntu, Cantarell, 'Helvetica Neue', sans-serif;">最高罰款高達近5億越南盾。</span></div> </div> </div> </div> </div> </div> </div> </div> </div> </div> </div> </div> <div class="media VCSortableInPreviewMode"><img title="" src="https://cafefcdn.com/thumb_w/640/203337114487263232/2025/9/7/avatar1757264004531-17572640055771104213558.jpg" alt="" data-role="cover" /></div> <div id="ContentFirstFull" class="clearfix news-content contentdetail" data-field="body" data-role="content"> <div class="maincontent"> <span dir="auto">9月5日， </span><b><span dir="auto">KIS越南證券股份有限公司（KIS） </span></b><span dir="auto">宣布，因涉及保證金貸款活動的違規行為，收到行政處罰決定。具體而言，KIS因允許客戶進行超出其保證金交易帳戶當前購買力的保證金交易，被罰款1.375億越南盾。</span> <b><span dir="auto">同日，國家證券委員會（SSC）對BIS證券公司 </span></b><span dir="auto">作出行政處罰決定 。 BIS因未能確保內部控制部門的人員結構符合要求，被處以 </span><i><span dir="auto">7,750萬越南盾的 </span></i><span dir="auto">罰款 。公司已任命一名擁有經濟學學士學位（主修外國經濟學）的內部控制部門負責人，任期為2023年1月1日至2025年2月14日，並同時擔任公司投資顧問，任期為2023年1月1日至2024年11月10日。</span> <span dir="auto">該證券公司也因未依法揭露應揭露的資訊而被罰款 </span><i><span dir="auto">7750萬越南盾 </span></i><span dir="auto">。 2024年8月7日，公司董事會頒布了第14/2024/ND-HDQT號決議，批准了短期資金使用計劃，包括購買和出售存款證。</span> <span dir="auto">2024年8月12日，公司與越南Thuong Tin商業股份銀行（Vietbank）簽署了《購買存款證合約》，購買面額2150億越南盾的存款證，占公司2024年半年度經審計財務報告所示總資產的55.3%（佔公司半年經審計財務報告所示總資產的10%以上）。但本公司未在上述事項發生後24小時內在公司網站及國家證券監督管理委員會資訊揭露系統揭露該等資訊。</span> <span dir="auto">此外，BIS還因通報虛假資料被罰款 </span><i><span dir="auto">1.5億 </span></i><span dir="auto">。該公司對2024年8月31日、2024年9月30日、2024年10月31日和2024年11月30日的財務安全比率報告不準確。</span> <div class="h-show-pc"> <div class="c-banner"> <div class="c-banner-item is-custom-size"> <div class="c-banner-item__inner"> <div class="c-banner-item__box"></div> </div> </div> </div> </div> <div class="h-show-mobile"> <div class=""> <div class="c-banner"> <div class="c-banner-item is-custom-size"> <div class="c-banner-item__inner"> <div class="c-banner-item__box"></div> </div> </div> </div> </div> </div> <span dir="auto">最後，BIS因未能分別管理每位客戶的資產而被罰款 </span><i><span dir="auto">1.75億越南盾 </span></i><span dir="auto">。截至2025年7月29日，該公司未能分別管理每位客戶帳戶中的現金餘額和證券資料。</span> <span dir="auto">BIS證券共被罰款 <i><b>4.8億越南盾 </b></i>。關於補救措施，該公司被要求根據第156/2020/ND-CP號法令第43條第4款、第128/2021/ND-CP號法令第1條第34條第c點修訂和補充的規定，針對使用虛假內容進行報告的違規行為，報告真實資訊。</span><i><b></b></i> <span dir="auto">同樣在9月5日，另一家證券公司 </span><b><span dir="auto">ASAM Securities JSC </span></b><span dir="auto">被國家證券委員會宣布罰款，罰款總額為 <i><b>3.2億越南盾 </b></i>。</span><i><b></b></i> <span dir="auto">具體而言，ASAM因未能將客戶資產與證券公司資產分開管理而 被罰款 </span><i><span dir="auto">1.75 億越南盾 。</span></i> <span dir="auto">此外，該證券公司 還因未向反洗錢部門報告2023年公司反洗錢內部審計報告以及未向國家證券委員會提交2023年和2024年洗錢風險評估和更新報告，而被罰款8500萬越南盾</span><i><span dir="auto"> 。</span></i> <span dir="auto">另一方面，ASAM也因未遵守《證券法》和《公司法》關於非公眾證券公司治理和管理的規定而被罰款 </span><i><span dir="auto">6,000萬越南盾 </span></i><span dir="auto">。因為該公司未經股東大會/董事會批准，就與持有公司10%以上股份的股東進行了交易。</span> </div> </div> [/ihc-hide-content]
